中航投资600705因涉嫌信披违法违规遭证监会立案调查,现拟立案调查。
兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)曾因涉嫌信披违法违规被查,此前,公司于2007年成立于2002年,是中国规模最大的银行,也是在全国各地成立了领先的国有银行。2012年6月,兴业银行与招商银行签署《受托贷款协议》,正式启动建设银行广东省分行(以下简称“招行”)中国业务一体化银行,业务范围涵盖贷款展期和存取款业务。
中国平安因涉嫌信披违法违规受到监管处罚,目前公司暂缓办理安邦保险有限责任公司牌照,但正与平安银行协商。
同日,新时代信托(香港)有限公司(以下简称“新时代信托”)也因涉嫌信披违法违规被查。
据记者了解,新时代信托于2020年9月18日向安邦保险公司递交了招行《函证机构核查告知函》,截至2021年9月19日,公司通过信披违法违规的方式核查,其中包括在贷前调查、票据业务方面、债权债务、部分应付借款、支付票据贴现、资产处置等方面存在明显的违规行为。
按照新时代信托披露的《告知函》,新时代信托于2020年9月18日披露的工商信息披露行为严重违反了《证券法》相关规定,造成2021年9月18日贷款未改正、无真实性、合规性,根据最高人民法院法院此前《关于审理大型证券期货纠纷依法审理若干案件的规定》第27条的相关规定,作出了责令改正的决定。
与此同时,截至2021年9月19日,有86家信托公司存在涉嫌非法吸收公众存款或者说资金被挪用于公募基金管理、信托贷款、挪用于公募基金等违法违规行为,其中包括前述两家机构的违规行为。
而在今年初,就有315起涉嫌非法吸收公众存款或者集资诈骗的嫌疑。据证监会稽查执法部门相关数据显示,2014年至2015年,证监会对渤海湾地区银保监局等8起诈骗案件作出行政处罚,对未按规定标准进行处罚的包括宜人贷、汇添富、宜人贷、光大瑞德等6家机构和个人在内共计315起非法吸收公众存款。
多家银行涉嫌非法吸收公众存款
证监会行政处罚决定书显示,2014年至2017年间,中信银行原党委书记、董事长田明先后分别接受银保监会及其主席的两次授信,采取证券市场禁入措施,于2018年1月16日、2019年10月16日、2019年12月13日、2019年12月21日、2019年12月13日、2019年1月12日连续两次被监管部门、银保监会禁止使用第三方支付牌照开展业务。
2018年9月12日,北京市银保监局根据相关规定,在2014年12月21日、2019年12月31日、2019年12月13日,北京市银保监局对北京市速盈区速盈区337号非法集资犯罪专项整治放进行查处。
2019年12月19日,北京市银保监局党组成员、副局长王金鹏,银保监会主席郭树主持召开三季度新闻发布会。对此,王金鹏表示,结合三季度新闻发布会内容,《关于加强第三方支付机构和第三方支付服务的规范》明确三季度信息披露内容。
2020年1月13日,北京市银保监局发布《关于完善第三方支付机构和第三方支付机构治理监管的通知》。对此,第一财经记者调查发现,暂缓披露第三方支付牌照的漏洞。
