期货居间商恶意喊单,主要是在期货居间人业务知识掌握不到位、信息传递不及时、操作不当或其他非主观故意做空等。
(一)违反守约规定
1违反持仓管理
利用期货市场风险规避持仓风险,加强期货市场与现货市场联动,维护正常市场秩序。
2违反中央纪委通知规定,期货居间人为规避风险,自觉不将期货市场作为定价中心。
3违反持仓管理
根据国务院办公厅通知,期货居间人从事居间业务,应当遵守期货市场的有关规定。居间人管理期货市场,应当遵守期货市场的有关制度。
4违反大户报告制度
未经期货公司等机构批准,擅自操纵期货市场、从事投机行为。
5违反期货市场管理
6违反中央纪委通知规定,对期货居间人提供虚假信息或编造、传播虚假信息,严重影响期货市场秩序,为期货市场发展、社会公共利益和国家安全带来重大损失。
7违反期货市场管理
8违反了期货市场管理的有关规定,期货居间人应当按照规定,诚实守信,承担期货市场管理责任,保护期货市场参与者合法权益,因此,期货居间人应当保护期货市场的秩序,并严格执行交易所的有关管理办法。
(中国期货业协会)
5违反自律管理的有关规定
不违背期货市场管理的有关规定,期货居间人不能发表主观故意、随意引导、牟取暴利行为。
(中国期货业协会)
6违反本法规定,居间人不能发表主观故意、牟取暴利行为。
7违反期货市场管理规定,期货居间人不能发表主观故意、控制和处分的话,期货居间人不能发表主观故意、随意、随意的言论。
(中国期货业协会)
大连商品交易所
2021年9月28日,为了适应期货市场的发展,提高居间人管理质量,降低居间人的违法违规成本,提高居间人执业质量,根据期货业协会的自律管理要求,交易所对居间人的行为进行自律管理。
(中国期货业协会)
二是期货居间人违反本法规定,居间人不能发表主观故意、限制其开展业务、开展业务、控制活动、为确保居间人利益,制定并实施分类管理,对居间人行为进行自律管理的规定,并划定限制其开展业务的其他居间人。
三是期货居间人应当提供居间人资质证明,提供居间人身份证明文件和相关材料。
四是期货居间人要加强执业质量管理,遵守法律法规,明确居间人应核查从业人员的执业行为,提高居间人执业质量。
五是期货居间人应加强执业质量管理,加强执业质量管理,提炼出居间人资质,增加其执业声誉,降低居间人执业成本。
六是期货居间人应当加强执业质量管理,提高廉洁自律的水平,加强执业声誉。
第三,期货居间人应当提供居间人资质证明,加强执业质量管理。
期货公司的从业人员应当具有居间人执业资质,加强执业声誉。
第三,期货公司加强执业质量管理的意见,按照《期货公司业务部门管理办法》等相关规定执行,期货公司应当加强执业质量管理,完善相关业务规范。
第四,期货公司应当进一步加强执业质量管理体系,提升执业质量。
第四,期货公司应当做好投资咨询业务管理工作,加强投资咨询业务的专业人员配备工作,提高投资咨询业务专业素质,提升投资咨询业务专业水平。
